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时间:2019-01-13 10:21    来源:www.bioterranova.com    浏览次数:90    字号:TT

2019年期货从业资格考试题-法律法规考试题及答案,[NT:PAGE=1-20$]2019年期货从业资格考试题-法律法规考试题及答案一、单

【解析】依据《期货下单管理条例》第二十五条规定,期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

158.【答案】A

150.【答案】A

127.【答案】A

【解析】《期货下单管理条例》第二十四条规定,在期货下单所进行期货下单的。应当是期货下单所会员。

【解析】期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

【解析】根据《期货下单所管理办法》第二条规定,《期货下单所管理办法》只适用于境内设立的期货下单所。

151.【答案】B

131.【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第四十条的规定。

【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十二条的规定。

【解析】《期货下单管理条例》第三十七条规定,期货下单的结算,由期货下单所统一组织进行。

130.【答案】B

【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三条规定,期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用本准则。

【解析】净资本是在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

145.【答案】B

129.【答案】A

125.【答案】A

【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十一条的规定。

123.【答案】A

139.【答案】A

134.【答案】A

【解析】参见《期货下单所管理办法》第九条的规定。

【解析】参见《期货下单所管理办法》第六十九条的规定。

【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条的规定。

154.【答案】A

【解析】《期货下单管理条例》第四条规定,期货下单应当在依法设立的期货下单所或者国务院期货监督管理机构批准的其他下单场所进行。

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:(一)人民币9000万元;(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。

【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

三、判断是非题(本题共40个小题,每题0.5分,,共20分。正确的用A表示,错误的用B表示)

期货从业资格

【解析】《期货下单管理条例》第六条规定,设立期货下单所,由国务院期货监督管理机构审批。

【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条的规定。

【解析】《期货公司管理办法》第一条规定,为了规范期货公司的经营活动,加强对期货公司的监督管理,保护客户的合法权益,促进期货市场积极稳妥发展,根据《公司法》和《期货下单管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。

132.【答案】A

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定,为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货下单管理条例》,制定本办法。

【解析】申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告。

122.【答案】B

126.【答案】B

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条明文规定证券公司不得代客户下达下单指令。

【解析】营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条的规定。

149.【答案】B

【解析】期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

【解析】参见《期货下单所管理办法》第十八条第二款的规定。

152.【答案】A

142.【答案】B

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条规定,期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

153.【答案】B

160.【答案】B

136.【答案】B

155.【答案】B

138.【答案】B

【解析】参见《期货公司管理办法》第七条的规定。

【解析】有权要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明的是中国证监会。

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定,期货公司擅自以客户的名义进行下单,客户对下单结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。

【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条的规定。

157.【答案】B

【解析】国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。

121.【答案】B

137.【答案】A

【解析】期货下单所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货下单所会员由结算会员和非结算会员组成。

144.【答案】A

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官,财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

156.【答案】A

【解析】证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货下单。

146.【答案】A

143.【答案】A

141.【答案】A

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十六条规定。中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。

133.【答案】B

【解析】参见《期货下单所管理办法》第一百零四条规定。

【解析】参见《期货公司管理办法》第五十六条的规定。

【解析】参见《期货公司管理办法》第二十七条的规定。

135.【答案】B

159.【答案】B、

【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。

147.【答案】B

140.【答案】A

128.【答案】A

148.【答案】A

124.【答案】B