您的位置:主页 > 郑州商品交易所 > 国际期货 > 正文

bet36体育在线

时间:2018-03-04 19:59    来源:www.bioterranova.com    浏览次数:200    字号:TT

明知對方沒有期貨交易資格,資產管理公司的老總陳某卻還是為了可觀的佣金,鋌而走險成為其代理商,甚至還積極發展

原標題:期貨變"欺"貨 男子擅自代理境外期貨交易被公訴

  明知對方沒有期貨交易資格,資產管理公司的老總陳某卻還是為了可觀的佣金,鋌而走險成為其代理商,甚至還積極發展下級代理商,另辟“生財之道”。近日,上海市閔行區檢察院以涉嫌非法經營罪對某資產管理公司的實際經營者陳某提起公訴。

  陳某經營著一家資產管理公司,主要負責客戶的資產管理。2016年底,該公司新增了期貨業務,其間陳某通過搜索軟件找到一家投資公司,了解到這家公司提供境外的平台給客戶做期貨交易。可是,在明知該公司無期貨交易資格的前提下,陳某還是於當年11月與該公司簽署了市場開拓協議書,即成為這家投資公司的代理商,為其期貨交易介紹客戶。雙方約定,按照投資公司收取客戶成交手續費用的70%-80%的比例返佣金給陳某。

  犯罪嫌疑人陳某到案后供述,客戶下載軟件並注冊成為會員后,隻需在網絡暢通的環境下就能隨時充值並交易。登錄APP后,客戶可以看到所有交易品種合約,以及所購期貨的實時價格。

  其間,陳某還發展了另一家資產管理有限公司作為自己公司的下級代理商,由新發展的這家公司再發展客戶在APP上注冊后進行期貨交易。雙方同樣約定,每成交一筆均需給陳某一定數額的佣金。經司法審計,犯罪嫌疑人陳某從中非法獲利60余萬元。

  后經查實,陳某代理的這家投資公司所使用的國際期貨交易APP系該公司自行開發,並且接入國際期貨市場注冊的賬戶。該賬戶為投資公司法人李某以個人名義在其他期貨公司開設的主賬戶及多個子賬戶。根據客戶在APP上提交的交易指令,這家投資公司則在該公司控制的境外期貨交易賬戶中同步下單操作,代理客戶開展境外期貨交易。

  李某在另案處理時陳述,國際期貨市場的門檻較高,若要注冊開戶,必須要有境外銀行賬戶才行。另外,國內銀行對境外銀行賬戶管理嚴格,按照銀行相關規定,每人每年隻有等值於5萬美元的外匯,且手續復雜。而自己公司現行的交易模式可以為客戶節省不少時間和金錢。

  經審查,陳某經營的資產管理公司未經國家有關管理部門批准非法經營期貨業務,系非法經營活動。日前,上海市閔行區檢察院以非法經營罪對犯罪嫌疑人陳某提起公訴。


(責編:谷妍、鄧楠)

成都网络

期货行情软件